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11-18 08:38来源:光明网频道

  新浪财经讯 1月9日消息,央行太原中心支行官网公布了7张罚单,中煤财产保险股份有限公司和信诚人寿保险股份有限公司山西省分公司因为未按照规定履行客户身份识别义务,违反了多项相关法律与行政规定,被处以行政罚款共计47万。

  中煤财产保险股份有限公司未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、第十九条,《金融机构反洗钱规定》第九条,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十二条、第十四条、第十八条、第十九条、第三十三条履行客户身份识别义务。未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十七条保存客户交易记录。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对此机构处以罚款人民币20万元,对高级管理人员处以罚款人民币1万元。

  信诚人寿保险股份有限公司山西省分公司未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十九条,《金融机构反洗钱规定》第九条,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十四条、第十八条、第十九条、第三十三条履行客户身份识别义务。未按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2006]第2号)第八条报送可疑交易报告。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对此机构处以罚款人民币25万元,对高级管理人员处以罚款人民币1万元。

  以下为行政处罚信息公示表原文:

  

  

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